Как подготовиться к первой проверке после получения лицензии
Лицензию получили, папку убрали в шкаф, работы пошли. Через год приходит инспектор и проверяет не документы, а записи: кто измерял, когда инструктировал, где карточки доз. Разбираем, как подготовиться к первой проверке: что поднять, что восстановить и в каком порядке идти по чек-листу.
Лицензию получили в марте, отпраздновали, папку с комплектом поставили на полку. В следующем марте приезжает инспектор и просит не отчёт по обоснованию безопасности, а журнал производственного радиационного контроля за прошедший год. В журнале три записи: январь, февраль и последняя неделя. Лицензия выдаётся под обещание работать определённым образом, и первая проверка выясняет, выполняется ли обещание.
Что именно проверяют
Контрольные мероприятия проводятся в рамках, заданных 248-ФЗ «О государственном контроле», а предмет проверки — соблюдение обязательных требований и условий действия лицензии. Поэтому первое, что надо сделать при подготовке, — достать сами условия действия лицензии и прочитать их построчно. Каждое условие должно иметь подтверждение в виде записи, отчёта или документа. Ростехнадзор проверяет исполнение, а не намерения.
Шаг 1. Условия лицензии построчно
- Выписать все условия действия лицензии в таблицу.
- Напротив каждого условия указать документ или запись, подтверждающую выполнение.
- Отметить пустые строки — это и есть перечень работ на ближайшие недели.
- Проверить сроки представления отчётов, предусмотренных условиями.
- Назначить ответственного за каждую пустую строку с датой.
Шаг 2. Записи за период
Документы, поданные на лицензию, инспектор уже видел. Его интересует, что появилось после. Поднимаются протоколы производственного радиационного контроля за весь период, карточки учёта индивидуальных доз, журналы инструктажей, журналы учёта и выдачи источников, отчётность в системе государственного учёта, материалы аварийных тренировок, отчёт о функционировании программы обеспечения качества. Пропуски в записях восстановить задним числом нельзя — можно только честно показать и объяснить, что изменилось.
Шаг 3. Хранилище и приборы
За день до проверки полезно пройти по хранилищу с журналом и прибором: каждый источник подтверждается дозиметрически, а не по пломбе. Проверяются сроки поверки всех приборов радиационного контроля, комплектность аварийного запаса, знаки радиационной опасности, работа сигнализации и блокировок, перечень лиц, допущенных к хранилищу, и соответствие этого перечня фактическим владельцам ключей.
Шаг 4. Люди
Инспектор разговаривает с работниками. Дефектоскопист должен знать, что делать при застревании источника в положении облучения, ответственный за радиационную безопасность — где лежит аварийная инструкция и кого извещать. Проверяются медосмотры, удостоверения, протоколы проверки знаний, приказы о допуске и разрешения Ростехнадзора для должностей, которые их требуют. Работник с просроченным медосмотром — это отстранение, а не замечание.
Чек-лист подготовки
| Шаг | Что делаем | Документ на выходе | Срок |
|---|---|---|---|
| 1 | Разбираем условия лицензии по строкам | Таблица соответствия условий и подтверждений | Обычно 2–3 дня |
| 2 | Собираем записи за период действия лицензии | Подшивки протоколов, журналов, карточек доз | Обычно 1–2 недели |
| 3 | Сверяем источники в хранилище дозиметрически | Акт внутренней сверки наличия | Обычно 1 день |
| 4 | Проверяем поверки, сигнализацию, аварийный запас | Свидетельства о поверке, акт осмотра | Обычно 3–5 дней |
| 5 | Проверяем персонал и проводим тренировку | Протокол тренировки, обновлённые приказы | Обычно 1 неделя |
| 6 | Проводим внутреннюю проверку по чек-листу инспекции | Отчёт с перечнем замечаний и сроками | Обычно 2–3 дня |
Инспектор проверяет не то, что написано в комплекте, а то, что происходило в промежутке между подачей комплекта и его приездом.
Как вести себя на проверке
- Назначить одного сопровождающего, который отвечает на вопросы и приносит документы.
- Отвечать по существу и не додумывать за инспектора.
- Показывать документ, а не пересказывать его содержание.
- Записывать все устные замечания сразу, до оформления акта.
- Не устранять нарушение на глазах у инспектора: это фиксируется как факт нарушения.
- Внимательно читать акт перед подписанием и вносить возражения письменно.
Если выдано предписание
Предписание исполняется к указанному сроку, с документальным подтверждением по каждому пункту. Невыполнение предписания — самостоятельное нарушение с ответственностью по КоАП РФ, а нарушения условий лицензии в области использования атомной энергии влекут штрафы, административное приостановление деятельности и в отдельных случаях пересмотр условий действия лицензии. Если срок исполнения объективно нереален, ходатайство о его продлении подаётся до истечения срока, а не после.
Что делать сразу после проверки
Каждое замечание превращается в пункт внутреннего чек-листа, чтобы оно не повторилось на следующей проверке. Анализируется причина: не «забыли», а почему не было контроля сроков. Результаты включаются в анализ функционирования программы обеспечения качества. По практике предприятия, которые так работают, ко второй проверке приходят с одним-двумя замечаниями вместо десятка.
Документы, которые держат отдельной папкой
- Лицензия с условиями действия и все изменения к ней.
- Приказы о назначении ответственных с подтверждением их подготовки.
- Программа производственного радиационного контроля и протоколы по ней.
- Журналы учёта источников, выдачи, инструктажей, актов инвентаризации.
- Карточки учёта индивидуальных доз и договор с дозиметрической лабораторией.
- Свидетельства о поверке приборов и документы на аварийный запас.
- Переписка с надзорными органами, предыдущие акты и отчёты об устранении.
Папка собирается один раз и пополняется по ходу работы. Когда инспектор просит документ, а сопровождающий обходит четыре кабинета, это само по себе оставляет впечатление, что системой никто не управляет.
Про внеплановые основания
Первая проверка не обязательно плановая. Основанием для внепланового мероприятия могут стать обращение работника, сообщение о происшествии, информация от другого органа или истечение срока ранее выданного предписания. Поэтому готовность держат постоянной, а не собирают за неделю до объявленной даты. Предприятие, у которого записи ведутся каждый месяц, к любой проверке готово по факту, и подготовка сводится к сверке источников и прочтению условий лицензии.
Атом-Плюс готовит предприятия к проверкам Ростехнадзора: раскладывает условия действия лицензии по подтверждающим документам, проводит независимую внутреннюю проверку по чек-листу инспекции, восстанавливает систему записей и сопровождает исполнение предписаний с подтверждением по каждому пункту. Если первая проверка после лицензии уже близко, оставьте заявку в форме ниже.
Фото: President (2001-2009 : Bush). Office of Management and Administration. Office of White House Management. Photography Office. 1/20/2001-1/20/2009, Wikimedia Commons, Public domain
