Аудит готовности к лицензированию: что проверить до подачи заявки в Ростехнадзор
Аудит готовности — это репетиция экспертизы и инспекции до того, как они начались. Рассказываем, что именно проверяется: виды деятельности, система качества, персонал, оборудование, программные средства, документы, — и как результаты аудита превращаются в план подготовки комплекта на лицензию.
Есть два способа узнать, готова ли организация к лицензии Ростехнадзора. Первый — подать заявление и дождаться замечаний экспертизы: долго, дорого и с риском отказа. Второй — провести аудит готовности до подачи: пройти по тем же вопросам, которые задаст эксперт и инспектор, и закрыть проблемы заранее. Разбираем, что входит в такой аудит и что он даёт.
Зачем нужен аудит, если есть перечень документов
Перечень документов в Положении о лицензировании описывает форму, а экспертиза проверяет содержание: соответствует ли организация тому, что о себе написала. Инспекция соискателя сверяет документы с реальностью на площадке. Аудит готовности имитирует именно эту проверку и отвечает на вопрос, что инспектор увидит, если приедет завтра.
Блок 1. Виды деятельности и объекты
Первое, что проверяется, — правильно ли организация определила, какая лицензия ей нужна.
- Соответствуют ли планируемые работы видам деятельности по статье 26 закона №170-ФЗ.
- К какому типу объектов относится работа: ядерная установка, радиационный источник, пункт хранения.
- Какие классы безопасности у оборудования и систем, с которыми будет работать организация.
- Требуют ли договоры с заказчиками лицензии «в части выполнения работ и предоставления услуг эксплуатирующей организации».
- Нет ли в планах видов деятельности, которые не нужны сейчас и только удорожат экспертизу.
Блок 2. Система обеспечения качества
Центральная часть аудита. Проверяется не наличие документа под названием «Программа обеспечения качества», а работа системы.
- Существует ли программа по НП-090-11 и описывает ли она реальную структуру организации.
- Внедрены ли процедуры: управление документацией, закупками, несоответствиями, верификацией расчётов и проектных решений.
- Ведутся ли записи по качеству, можно ли предъявить их за последние месяцы.
- Проводятся ли внутренние аудиты и анализ со стороны руководства.
- Назначен ли ответственный за качество с реальными полномочиями.
Если программы нет или она скопирована с образца, аудит фиксирует это как основной риск: на её разработку и внедрение уйдёт больше всего времени.
Блок 3. Персонал
- Есть ли у специалистов документы об образовании по профилю и опыте работы.
- Пройдена ли подготовка в области ядерной и радиационной безопасности, актуальны ли удостоверения.
- Соответствует ли штатное расписание реальному составу сотрудников.
- Нужны ли разрешения работникам по статье 27 закона №170-ФЗ, и получены ли они.
- Могут ли исполнители объяснить свои процедуры без подсказки руководителя.
Блок 4. Оборудование, программные средства, метрология
- Имеют ли расчётные программы действующие аттестационные паспорта Ростехнадзора.
- Поверены ли средства измерений, аттестовано ли испытательное оборудование.
- Аттестованы ли технологии сварки и персонал контроля для завода.
- Подтверждены ли права на производственные и офисные площади.
- Есть ли доступ к актуальному фонду федеральных норм и правил.
Блок 5. Документы
Проверяется, что можно собрать комплект по пунктам 10 и 11 Положения без пробелов: учредительные документы, полномочия подписанта, обоснование безопасности, сведения об оборудовании, опись.
Результат аудита
На выходе — отчёт с тремя разделами.
| Раздел | Содержание |
|---|---|
| Соответствие | Что уже есть и в каком состоянии |
| Несоответствия | Перечень проблем с оценкой критичности: блокирующие, существенные, формальные |
| План подготовки | Что сделать, кто отвечает, сколько займёт, в какой последовательности |
План подготовки превращается в график проекта: разработка и внедрение программы качества, обучение персонала, аттестации, оформление документов, подача заявления. Из графика следует реалистичный срок получения лицензии, который можно назвать заказчику.
Аудит стоит проводить до подписания договора, который требует лицензии. Тогда срок контракта можно согласовать с реальным сроком лицензирования, а не надеяться, что всё успеется.
Типичные находки аудита
По опыту, в организациях, которые считают себя готовыми, аудит чаще всего выявляет одно и то же: программа обеспечения качества существует, но записи по её процедурам не ведутся; удостоверения о подготовке есть у половины ключевых специалистов; расчётная программа используется в версии, отличной от аттестованной; договор аренды производственных площадей истёк и не продлён; заявленные виды деятельности шире, чем реальные компетенции. Ни одна из этих находок не фатальна, если обнаружена до подачи. Каждая из них — повод для замечания или отказа, если обнаружена экспертизой.
Как проводится
Аудит занимает от нескольких дней до двух недель в зависимости от размера организации: изучение документов, интервью с руководителями и исполнителями, осмотр площадей и оборудования. Проводить его силами самой организации сложно: свои процессы кажутся очевидными, а взгляд эксперта, который знает типовые замечания экспертизы, выявляет то, что внутри не замечают.
Атом-Плюс начинает каждое сопровождение лицензирования с аудита готовности: проверяем организацию по сценарию экспертизы и инспекции, оцениваем сроки и объём подготовки, составляем план и ведём его до получения лицензии. Если вам предстоит лицензирование или переоформление, оставьте заявку в форме ниже, и мы проведём аудит и назовём реальную дату получения лицензии.
Фото: Wikimedia Commons, Wikimedia Commons, CC BY-SA 3.0
